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招商局一部长助理栽了!内幕交易华北高速获利253万,没一罚三被重罚1000万

近日,招商局综合交通部/海外业务部部长李慕涵助理于亮涉嫌通过“华北高速”内幕交易非法获利253万元。证监会认为,在华北高速公路重大重组的敏感时期,余良与内幕信息知情人李慕涵多次通话,没收非法所得253万元,并处以757万元罚款。

余良,华北高速公路内幕交易招商综合运输部部长助理

余良,涉嫌华北高速公路内幕交易,是招商综合运输部部长/海外业务部部长李慕涵的助理。两人已经合作了很长一段时间,并保持了很长一段时间的直接汇报关系。

2015年12月16日,招商局总经理李牟鹏主持集团内公路改造项目启动会议。 会议决定启动集团公路部门重组专项工作。通过与上市公司重组,本集团公路板块主要涉及招商局公路网络科技控股有限公司(以下简称招商局华建公路投资有限公司)和招商局重庆交通研究设计院有限公司(以下简称招商局交通学院)拟a股上市。会议成立了集团公路部门重组工作组。

2016年2月17日和19日,招商银行副总经理邓慕杰、交通部一司司长冀某和华北高速公路总经理李慕强拜访了华北高速公路的第二和第三大股东,向他们通报了招商银行重组华北高速公路的意向,并讨论了华北高速公路作为重组平台的可能性

2016年3月1日,招商局召开会议,启动集团道路业务整合上市计划的具体工作,听取了前期道路业务重组整合工作的进展,并在会上提出保密要求。 招商局集团董事长李慕红、总经理李牟鹏、副总经理邓慕杰、资本运营部部长邓慕东、综合运输部部长李慕涵等出席了会议。

2016年3月15日,招商局召开会议,再次确认道路重组是今年的重点工作,力争在年底前完成重组,并重申保密要求。 招商集团邓慕杰、邓慕东、李慕涵、招商公路常务副总经理兼华北高速公路董事长姜慕飞、CICC及招商证券()相关人员出席了会议。

2016年3月25日,招商局、招商局公路、招商局学院与CICC、招商局证券、嘉园律师事务所召开会议,讨论资本运营的可能性和路径。

2016年4月25日,招商局、招商局高速公路、招商局交通学院和各中介机构召开会议,讨论项目涉及的关键问题,安排下一阶段工作。

2016年4月29日,招商局第一届董事会第四次会议审议通过发行招商局高速公路股份合并境内上市公司华北高速公路的议案。

2016年6月23日下午7: 00,招商高速公路资本运营部总经理孟某通知华北高速公路东密办事处主任石茂雷,第二天暂停华北高速公路 2016年6月24日凌晨2点,华北高速公路董米豪牟野收到招商高速公路执行副总经理兼华北高速公路董事长姜牟飞的短信,要求暂停华北高速公路。 2016年6月24日上午,华北高速公路暂停 2016年6月25日,华北高速公路宣布暂停重大问题交易

2016年7月8日,华北高速宣布暂停重大资产重组,确认招商局正在策划与公司相关的重大资产重组。

2017年6月14日,华北高速召开第六届董事会第四十七次会议,审议通过了关于华北高速与招商局股份交易所合并的相关议案。 并于6月15日宣布《招商局公路网络科技控股股份有限公司与华北高速公路股份有限公司换股吸收合并协议》

华北高速公路于2017年6月28日恢复交易

内幕交易华北高速公路盈利260多万元

在内幕信息敏感时期,余良用自己226万元的资本购买了华北高速公路50万股,总购买额为229.6万元。华北高速恢复交易后,共售出47万股,总售价为500元,共售出4466股 截至2017年7月26日,该账户仍持有30,000股,相当于剩余股票市值316,800元,利润总额为2,600,751.25元。

2017年12月28日和2018年3月19日,“余良”证券账户卖出20,868股“招商局高速公路”股票,销售金额为239,310.96元。

在内幕信息敏感期,2016年3月1日至3月12日,余良和李慕涵共打了10个电话。2016年3月14日至3月18日,余良购买了49万股“华北高速公路”股份 2016年6月5日,两人谈了两次,于亮第二天购买了10,000股“华北快车”。

北京证监局认为,在内幕信息披露前,余亮联系了内幕信息的知情人李慕涵。其证券交易活动与内幕信息高度一致,相关交易行为明显异常,违反《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条提及的内幕交易行为

北京证监局:没收非法所得252万元,并处三倍罚款。

然而,余亮拒绝接受北京证监局认定他涉嫌内幕交易的决定,并在辩护材料中提出:

内幕信息必须与上市公司直接相关。本案内幕信息的核心应该是“华北高速公路决定被吸收和合并”。该信息于2016年4月29日形成,并于2016年2月5日在招商局官方网站上公布 经认定,本案内幕信息形成于2016年4月29日前,且无证据。

李慕涵不是本案的知情人,余良与李慕涵之间的沟通缺乏证据基础。余亮被认定没有从李慕涵那里得到足够的内幕消息证据。

经北京证监局审查认为,虽然“与公路行业整体上市协调”、“促进公路行业整体上市”等新闻稿在招商局网站上公开发布,但公司官方网站并不是披露内幕信息的合法途径,在这种情况下招商局集团公路行业整合的开始和进展信息并不为外界所知,具有内幕信息的内在特征。

影响内幕信息形成的人的动议、计划、决策或执行的初始时间应被视为内幕信息形成的时间。 华北高速公路是招商局控股的高速公路行业a股上市公司。招商局集团在招商局兼并重组华北高速公路的行动、规划和决策中起着举足轻重的作用。 2015年12月16日,招商局在集团内部公路重组项目启动会上决定启动集团公路重组项目专项工作。已经成立了一个工作组来开始这项工作。它具有内部信息的显着特征,应被视为内部信息产生的时间。

招商高速公路的整体上市是一个动态的、持续的过程。这个过程涉及公司重组、资产整合、吸收和合并,而整体上市都是这个过程的一部分,每个部分都是不可分割的。

经北京证监局审查,余良实际违法所得为2,522,975.04元

根据《证券法》第202条的规定,“在证券发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息披露前,知道证券交易内幕信息或者非法获取内幕信息、买卖证券、泄露信息或者建议他人买卖证券的,责令依法处理非法持有的证券, 没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。” “

最后,北京证监局决定没收余良非法所得.04元,并处罚款.12元。 总计1010万元

(责任编辑:王刚HF004)